五、風(fēng)險(xiǎn)管理體系
針對(duì)投資活動(dòng)中的市場(chǎng)、信用、操作、流動(dòng)性、戰(zhàn)略、法律、聲譽(yù)和國(guó)家等各種風(fēng)險(xiǎn)，中科投資建立了包括執(zhí)委會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)委會(huì)”）及各相關(guān)部門在內(nèi)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分類、全面管理。
中科投資全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括：
?三個(gè)層次的制度體系：包含基本制度、具體制度（各風(fēng)險(xiǎn)類別管理辦法）、操作制度（風(fēng)險(xiǎn)管理指引）在內(nèi)的三層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系； 為公司科學(xué)、規(guī)范、有序開展風(fēng)險(xiǎn)管理提供堅(jiān)實(shí)制度保障。
?三級(jí)流程的管理體系：覆蓋公司層面、跨部門和部門內(nèi)部的三級(jí)流程管理體系；規(guī)范了投資類、管理與支持類、監(jiān)督檢查類活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程和操作細(xì)節(jié)，提升了公司經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化水平和效率。
?三道防線的組織架構(gòu)：
第一道防線：投資部門充分了解投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，并在投資過程中遵循公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；
第二道防線：風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算，對(duì)不同資產(chǎn)類別設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)限額；制定、完善風(fēng)險(xiǎn)管理框架、制度和流程；會(huì)同法律合規(guī)部、公關(guān)外事部等進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管控；
第三道防線：內(nèi)審部和紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)公司投資程序合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控體系的有效性，并督促、指導(dǎo)整改工作。
風(fēng)控目標(biāo)
中科投資風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理政策、制度、系統(tǒng)和流程，確保投資活動(dòng)在可接受風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)有序運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)股東權(quán)益最大化。
中科投資倡導(dǎo)全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念，風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)覆蓋所有部門和崗位，貫穿投前、投中、投后各個(gè)階段，涉及投資總組合、資產(chǎn)大類、投資策略/子策略等各個(gè)層級(jí)。
風(fēng)險(xiǎn)管理
中科投資系統(tǒng)構(gòu)建涵蓋宏觀、中觀、微觀的一體化風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立總組合集中度風(fēng)險(xiǎn)管理指引，完善投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法，優(yōu)化部門架構(gòu)，突出風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性、統(tǒng)一性與大局觀。
深入開展投資項(xiàng)目投前風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、投后風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作，形成常態(tài)化投后管理檢查機(jī)制；完善各類風(fēng)險(xiǎn)管理工具，科學(xué)、及時(shí)對(duì)現(xiàn)有資產(chǎn)進(jìn)行估值。
針對(duì)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)
中科投資修訂《內(nèi)部控制基本制度》，完善內(nèi)部控制治理架構(gòu)、重點(diǎn)內(nèi)控要求和檢查評(píng)價(jià)機(jī)制；加強(qiáng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域的內(nèi)控制度建設(shè)，健全化解各類風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制；加強(qiáng)外部重大風(fēng)險(xiǎn)跟蹤研判，提前部署防范措施，完善應(yīng)急預(yù)案體系，開展極端情形業(yè)務(wù)連續(xù)性演練。
針對(duì)聲譽(yù)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
中科投資嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律法規(guī)，尊重社情民意，依法合規(guī)做好信息披露工作，強(qiáng)化聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)研判和提示以實(shí)際行動(dòng)努力塑造負(fù)責(zé)任的社會(huì)公民和受人尊重的合作伙伴的良好形象。
碳匯基金
碳匯基金指“清潔發(fā)展機(jī)制”下溫室氣體排放權(quán)交易的專門資金，碳匯基金的投向可以有三個(gè)目標(biāo)：一是促進(jìn)低碳技術(shù)的研究與開發(fā)；二是加快技術(shù)商業(yè)化；三是低碳發(fā)展的孵化器。
中科碳匯基金的資金來源多樣化：包括自有資金、政府引導(dǎo)基金、市場(chǎng)化多渠道籌集資金，基金按企業(yè)模式運(yùn)作。
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